2022年6月7日，廣東誠公(gōng)（龍華）律師事務(wù)所程泉律師及其合規團隊參加了龍華區(qū)檢察院試行企業合規改革以來的首例企業合規案件聽證。
（ 聽證會現場 ）
（ 圖片來源：龍華區(qū)人民(mín)檢察院公(gōng)衆号 ）
事情要追溯到2021年7月，深圳H公(gōng)司實控人陳某因解決勞動糾紛時處理(lǐ)不當，而涉嫌故意傷害罪。
作(zuò)為(wèi)一家已經成立15年、固定資産(chǎn)近3000萬，員工(gōng)逾百人的具(jù)有(yǒu)社會價值的企業，在實控人被羁押期間，公(gōng)司因無人主持大局，一度陷入困境。
在了解到H公(gōng)司及陳某情況後，2021年11月，我所程泉律師作(zuò)為(wèi)辯護人、誠公(gōng)合規團隊作(zuò)為(wèi)合規律師團隊介入本案。
（ 誠公(gōng)合規團隊與H公(gōng)司負責人進行合規調查 ）
經過一個月的全面問題查擺後，團隊發現：
本案雖為(wèi)自然人犯罪，但引起犯罪行為(wèi)的根本原因是企業勞動人事管理(lǐ)制度的缺失，以及同類“傳統作(zuò)坊型”企業對實際控制人的高度依附性。
鑒于彼時企業已處于危難狀态，誠公(gōng)合規團隊立即決定，一方面積極與檢察院溝通案件情況、充分(fēn)闡明H公(gōng)司合規的必要性；另一方面結合公(gōng)司情況，制定合規計劃，準備合規申請工(gōng)作(zuò)。
2021年12月，誠公(gōng)合規團隊協助企業向檢察院遞交了《合規承諾書》、《合規計劃書》，并于當日通過申請，H公(gōng)司正式啓動為(wèi)期6個月的勞動人事合規專項。
作(zuò)為(wèi)龍華區(qū)檢察院試行企業合規改革以來的首例企業合規案件，檢察院高度重視。
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合規過程中(zhōng)，誠公(gōng)合規團隊全程指導H公(gōng)司，嚴格依照合規計劃，結合公(gōng)司自身情況，進行了全面整改，尤其是重點改正了引起犯罪的勞動人事管理(lǐ)制度：
團隊指導公(gōng)司成立了行政人事部門，對新(xīn)入職的人事專員進行上崗培訓，修正了員工(gōng)的入職、離職程序；重新(xīn)設計了勞動人事制度、修訂了《員工(gōng)手冊》、指導企業組建了工(gōng)會；敦促企業整改重點問題：為(wèi)所有(yǒu)員工(gōng)足額繳納五險一金、調整股權架構增設監事、調整組織架構将不相容崗位進行剝離...
其中(zhōng)，誠公(gōng)合規團隊為(wèi)H公(gōng)司及員工(gōng)量身定制的“員工(gōng)糾紛解決四步法”作(zuò)為(wèi)本次合規亮點，在聽證會上收獲了檢察院和聽證員們的一衆好評，都認為(wèi)這是一個“真正幫助了員工(gōng)和企業的糾紛解決機制”。
（ 合規亮點之：《員工(gōng)糾紛解決四步法》海報 ）
在指導H公(gōng)司整改的同時，誠公(gōng)合規團隊也沒有(yǒu)忘記，要時刻從企業經營情況出發，杜絕企業“花(huā)錢做合規，沒錢做業務(wù)”。
整改期結束後，合規律師團隊仍每月定期回訪，收集企業主、業務(wù)主管和基層員工(gōng)的意見，及時調整有(yǒu)困難的地方。
（ 誠公(gōng)合規團隊回訪 ）
2022年5月底，合規監督考察期滿。檢察院及承辦(bàn)檢察官通過現場對實控人陳某進行訪談、對員工(gōng)進行随機抽查、書面材料審查等方式進行驗收。誠公(gōng)合規團隊提前協助H公(gōng)司準備了近400頁(yè)的詳盡的審查材料，并進行了相應培訓。H公(gōng)司勞動人事專項合規順利通過了檢方現場驗收。
（ 誠公(gōng)合規團隊準備的近400 頁(yè)的審查材料 ）
（ 承辦(bàn)檢察官在就培訓情況對員工(gōng)進行随機抽查 ）
（ 程泉律師作(zuò)為(wèi)辯護人出席了聽證會 ）
“為(wèi)增強企業合規監督考察驗收的透明度、參與度，龍華區(qū)檢察院廣泛邀請了區(qū)人大代表、區(qū)政協委員、人民(mín)監督員、區(qū)工(gōng)商(shāng)聯代表、福城街(jiē)道辦(bàn)勞動監察部門代表、區(qū)企業家代表等作(zuò)為(wèi)聽證員參加，一起對合規整改情況進行聽證驗收。
會場的氣氛緊張且嚴肅。聽證員們認真翻閱合規團隊準備的厚厚的一沓企業合規台賬，時而緊鎖眉頭認真思考，時而拿(ná)筆(bǐ)對台賬内容進行勾畫。“。
（ 來源：龍華區(qū)人民(mín)檢察院公(gōng)衆号 ）
（ 合規團隊為(wèi)聽證會全員準備的企業合規台賬 ）
聽完犯罪嫌疑人發言後，辯護人程泉律師就合規的整改情況發表了意見：“該公(gōng)司在合規整改期間，不僅針對人事管理(lǐ)、社保繳納等問題進行整改，還安(ān)排每日晨會學(xué)習合規文(wén)化，對重要崗位人員進行專門培訓。結合員工(gōng)文(wén)化程度相對不高的現狀，自制解決糾紛的‘四步法’并上牆粘貼，引導員工(gōng)正确維權......”。
在合規評審環節，聽證員們紛紛就自己關注的問題展開發問。面對聽證員的輪番提問，誠公(gōng)合規團隊一一進行了解答(dá)。
聽證會持續了近3個小(xiǎo)時，在經過全面評審後，聽證員們一緻評定涉案企業的合規整改驗收合格！
誠公(gōng)合規團隊和H公(gōng)司共同收獲了得來不易的勝利，這也為(wèi)誠公(gōng)合規團隊半年的合規征程畫上了一個圓滿的句号。
（ H公(gōng)司代表發來感謝(xiè) ）
這樣一起由傳統人身傷害犯罪引發的企業刑事合規：企業因企業家的辛勤耕耘而得以發展壯大，但同時也因企業與企業家的深度綁定而共存亡。這是以H公(gōng)司為(wèi)代表的“傳統作(zuò)坊型”企業的鮮明特色，也是企業發展中(zhōng)的一把雙刃劍。
自2021年12月開展的這場合規整改中(zhōng)，誠公(gōng)合規團隊與企業并肩作(zuò)戰，幫助企業完善管理(lǐ)機制、消除了公(gōng)司用(yòng)工(gōng)隐患，規避了“人治”的不足，樹立了良好的企業形象，對企業進行了一次全面系統的總檢查、總評價，實現了企業的社會價值。
